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绪论——洗钱与反洗钱概述1

一、国际法关于洗钱犯罪的定义3

二、国内法关于洗钱犯罪的定义6

三、洗钱犯罪的基本态势10

四、恐怖融资全球概览13

五、可疑交易报告数量16

六、新颖的洗钱犯罪手段17

七、广泛的洗钱犯罪区域20

八、艰巨的反洗钱调查监控22

九、离岸金融中心与洗钱犯罪23

十、反洗钱的基本措施24

十一、洗钱犯罪的刑事制裁29

第一章 反洗钱法律文献概览32

第一节 反洗钱立法的历史沿革32

一、国际法范围内的反洗钱立法32

二、国内法意义上的反洗钱立法34

第二节 联合国公约框架内的反洗钱法律文献36

一、《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》37

二、联合国《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》40

三、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》43

四、《联合国反腐败公约》46

五、《与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》49

第三节 欧盟反洗钱公约与法律文件54

一、《关于清洗、搜查、扣押和没收犯罪收益的公约》54

二、《关于防止利用金融系统洗钱的指令》58

三、《关于清洗、识别、追踪、冻结、扣押和没收犯罪财产与收益的框架决议》61

第四节 银行金融行业国际组织反洗钱法律文件62

一、《打击洗钱、恐怖融资、扩散融资国际标准：金融行动特别工作组建议》63

二、巴塞尔银行监管委员会《关于防止利用银行系统用于洗钱的声明》64

三、《沃尔夫斯堡集团反洗钱原则》66

第二章 联合国反洗钱公约解析71

第一节《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》解读与分析71

一、序言和一般条款精解73

二、犯罪与刑罚条款详解81

三、程序与国际合作条款释义86

四、特殊国际合作条款解析96

五、其他条款解释100

第二节《联合国打击跨国有组织犯罪公约》解读与分析102

一、“序言”部分释义和精解103

二、“总则”部分条款详解107

三、“没收与扣押”制度解析110

第三节《联合国反腐败公约》解读与分析112

一、“序言”和“总则”部分释义与精解113

二、“预防措施”释义与精解116

三、私营部门的反腐败制度121

四、预防洗钱的措施123

五、“定罪和执法”条款释义与精解123

六、腐败犯罪的起诉、审判和制裁128

七、腐败收益的冻结、扣押和没收130

八、反腐败国内合作机制释义131

九、反腐败的国际合作133

十、腐败犯罪的联合侦查与特殊侦查136

十一、“资产追回”条款精解137

第三章“金融行动特别工作组新40项建议”解析140

第一节“引言”的释义与精解140

一、“引言”第一部分释义与精解141

二、“引言”第二部分释义与精解147

三、“引言”第三部分释义与精解149

第二节 反洗钱与反恐怖融资政策及协调条文的解析151

一、风险评估、资源配置与风险控制151

二、国家层级的合作与协调156

第三节 关于洗钱与没收制度的解析158

一、“FATF建议”框架内的洗钱犯罪158

二、“FATF建议”框架内的没收制度159

第四节 反恐怖融资与反大规模毁灭性武器扩散融资措施161

一、恐怖融资罪的基本特征和构成要件162

二、大规模毁灭性武器扩散融资的基本特征162

三、目标金融制裁164

四、非营利性组织监控165

第五节 关于金融机构预防措施的解析167

一、银行保密法与反洗钱价值目标的实现167

二、客户尽职调查制度177

三、交易记录保存制度179

四、针对特定客户及其活动的额外措施181

五、委托第三方实施的客户尽职调查185

六、金融集团内部控制、境外分支机构和附属机构的反洗钱体制185

七、控制与高风险国家金融机构的交易186

八、可疑交易报告187

九、对金融机构的告诫与信任189

第六节 特定非金融行业和职业的客户尽职调查190

一、“特定非金融行业”的客户尽职调查190

二、“特定非金融职业”的客户尽职调查192

三、特定非金融行业和职业的其他预防洗钱措施197

第六节 关于透明度、法人和约定项目受益所有权的解析200

一、法人资本信息的透明与公开201

二、不记名股票和股权的信息透明202

三、约定项目受益所有权的信息公开202

第七节 主管部门的权力、职责及其他制度性措施解析204

一、对金融机构的监督和管理204

二、监管部门的基本权力208

三、对特定非金融行业和职业的监督管理209

第八节 金融情报中心与反洗钱执法调查部门210

一、金融情报中心的基本类型210

二、金融情报中心的基本职责213

三、执法和调查部门的职责214

四、执法和调查部门的权力215

五、现金跨境运输的控制216

第九节 “FATF新40项建议”的一般要求218

一、建立统一的数据统计系统218

二、技术指引、信息反馈与法律制裁221

第十节 关于国际合作制度的解析223

一、反洗钱与反恐怖融资双边刑事司法协助制度224

二、冻结与没收协助制度226

三、引渡及其他司法协助措施228

第四章 美英两国反洗钱法律制度233

第一节 美国反洗钱立法的基本特征233

一、综合原则与集中原则234

二、强化反洗钱诉讼制度234

第二节 美国1998年《洗钱及金融犯罪对策法案》解析235

一、关于洗钱与相关金融犯罪的美国国家对策235

二、“无金融犯罪社区”建设的政府支持项目237

第三节 美国《消除国际洗钱与打击恐怖融资法案》解析238

一、“打击恐怖融资法案”的主要特征238

二、“打击恐怖融资法案”的实现路径240

第四节 英国反洗钱立法的重要经验243

一、英国反洗钱立法的历史背景243

二、英国法律中洗钱犯罪的基本特征245

三、英国《1990年刑事司法国际合作法令》的主要内容246

四、英国《1993年关于洗钱活动的刑事司法令》解析247

五、“泄漏信息罪”与“协助保存犯罪收益罪”248

六、英国反洗钱体制的运作路径249

总结251

附录 打击洗钱、恐怖融资、扩散融资国际标准：金融行动特别工作组建议253

后记267