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第一篇 基金行业概览3

第1章 金融、资产管理与投资基金3

第一节 金融市场与资产管理行业5

第二节 投资基金9

第2章 证券投资基金概述12

第一节 证券投资基金的概念与特点14

第二节 证券投资基金的运作与参与主体16

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式21

第四节 证券投资基金的起源与发展23

第五节 我国证券投资基金业的发展历程27

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用33

第3章 证券投资基金的类型36

第一节 证券投资基金分类概述38

第二节 股票基金42

第三节 债券基金44

第四节 货币市场基金46

第五节 混合基金48

第六节 保本基金49

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）53

第八节 QDII基金59

第九节 分级基金61

第二篇 基金监管与职业道德71

第4章 证券投资基金的监管71

第一节 基金监管概述73

第二节 基金监管机构和行业自律组织78

第三节 对基金机构的监管83

第四节 对基金活动的监管94

第五节 对非公开募集基金的监管100

第5章 基金职业道德107

第一节 道德与职业道德109

第二节 基金职业道德规范114

第三节 基金职业道德教育与修养127

第三篇 基金投资管理135

第6章 投资管理基础135

第一节 财务报表137

第二节 财务报表分析142

第三节 货币的时间价值与利率150

第四节 常用描述性统计概念155

第7章 权益投资165

第一节 资本结构167

第二节 权益类证券170

第三节 股票分析方法183

第四节 股票估值方法190

第8章 固定收益投资198

第一节 债券与债券市场200

第二节 债券价值分析209

第三节 货币市场工具218

第9章 衍生工具229

第一节 衍生工具概述231

第二节 远期合约和期货合约235

第三节 期权合约244

第四节 互换合约250

第10章 另类投资255

第一节 另类投资概述257

第二节 私募股权投资260

第三节 不动产投资267

第四节 大宗商品投资271

第11章 投资者需求275

第一节 投资者类型和特征277

第二节 投资者需求和投资政策280

第12章 投资组合管理284

第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化286

第二节 资产配置289

第三节 被动投资和主动投资300

第四节 投资组合构建311

第五节 投资管理部门313

第13章 投资交易管理315

第一节 证券市场的交易机制317

第二节 交易执行324

第三节 交易成本与执行缺口326

第14章 投资风险的管理与控制330

第一节 投资风险的类型332

第二节 投资风险的测量335

第三节 不同类型基金的风险管理338

第15章 基金业绩评价346

第一节 基金业绩评价概述348

第二节 绝对收益与相对收益349

第三节 业绩归因355

第四节 基金业绩评价方法357