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第一章 公募vs私募：PE在资本市场中的地位及发展1

第一节 盘点私募股权投资基金2

一、私募股权投资基金的要素剖析2

二、PE的特征4

三、PE与近似概念的甄别12

第二节 PE在中国16

一、国际PE的发展历程16

二、中国PE的发展历程17

三、中国PE的生态环境18

四、中国PE的生存现状22

第二章 机构vs个人：PE资金募集渠道及投资者情况分析29

第一节 谁在投资PE30

一、PE市场上的个人投资者及机构投资者30

二、外资PE投资者33

三、本土PE投资者36

第二节 谁能投资PE40

一、商业银行——一步之遥41

二、政策性银行——政策的宠儿44

三、保险公司——渐成定局46

四、社保基金——优势犹存47

五、证券公司——逐步放开中49

六、企业年金——尚待突破51

七、信托公司——已无实质障碍52

八、基金公司——机遇与挑战并存53

第三章 合伙vs公司：PE几种组建方式的比较与选择57

第一节 设立一个怎样的主体58

一、规范但缺乏效率的公司制PE58

二、高效但缺乏制约的有限合伙制PE61

三、灵活但并非实体的信托制PE65

四、孰优孰劣68

第二节 如何设立PE70

一、公司制PE的设立实务70

二、有限合伙制PE的设立实务74

三、信托制PE的设立实务78

第三节 外资如何在中国设立PE79

一、外资设立境内PE的法律环境79

二、外资适用的组织模式82

三、如何设立外资PE86

第四节 PE设立的战略选择89

一、组织形式的总体考虑89

二、投资领域战略选择92

三、资金规模的市场定位94

第四章 结构vs流程：PE管理及操作实务透析95

第一节 立体解析PE的管理96

一、PE中的双重委托代理理论96

二、PE该如何管理98

三、攘外与安内——管理者职责分析100

四、结构和才能——管理团队的组建103

第二节 公司制PE的管理107

一、自主管理和委托管理107

二、对内管理——三会制109

三、对外投资110

四、对管理者的激励和约束机制112

五、基金的后续募集112

第三节 有限合伙制PE的管理114

一、有限合伙制PE中LP与CP的博弈114

二、其他管理问题122

第四节 信托制PE的管理127

一、以契约为基础的管理127

二、信托制PE的法律关系128

三、信托制PE主要管理内容130

四、信托型PE的管理方式134

第五章 质量vs速度：PE投资项目选择中的调研及评估141

第一节 初识——项目的前期调研141

一、怎样的项目——项目信息研读142

二、持续发展潜力——行业前景调研147

三、纸老虎——企业现场调研151

四、第一印象——项目的初步评价153

第二节 借助中介机构（上）——律师的法律尽职调查153

一、尽职调查——对企业进行多角度透析153

二、PE投资中的法律尽职调查——企业的合法性诊断154

三、法律尽职调查的渠道160

四、PE投资法律尽职调查的基本原则162

第三节 借助中介机构（下）——其他类型的尽职调查163

一、财务尽职调查——企业的财务诊断163

二、税务尽职调查——企业的纳税合法性诊断166

第四节 项目的估值定价167

一、为企业定价——估值167

二、估值方法169

三、估值结果运用169

第五节 定论——项目的整体评估171

一、PE更青睐何种企171

二、投资决策的做出174

第六章 增资vs转股：PE投资模式选择以及法律实务操作175

第一节 PE的投资模式175

一、股权转让投资方式175

二、增资扩股投资方式185

三、其他投资方式188

第二节 私募股权投资的投资工具192

一、常用投资工具解读192

二、投资工具的综合选择和应用198

第七章 坚持vs妥协：PE投资交易中的投资条款与风险防范201

第一节 私募投资交易文件201

一、保密协议202

二、条款清单202

三、增资协议205

第二节 投资条款的本土化（上）206

一、优先权条款206

二、特殊权利条款209

第三节 投资条款的本土化（下）212

一、特殊权利条款212

二、特殊机制——对赌协议218

第四节 其他环节的风险防范224

一、风险无处不在224

二、其他环节的风险控制229

第八章 “IPO”vs借壳：PE上市退出的选择与决策231

第一节 PE上市退出多选题232

一、是否上市退出233

二、是否需要借壳236

三、如何IPO238

第二节 近水楼台——境内上市退出241

一、国内各板上市门槛概览241

二、国内上市退出渠道对比243

三、国内上市退出的阻碍因素247

第三节 海外淘金——境外上市退出251

一、缘何舍近求远251

二、适合我国企业的境外市场252

三、海外上市的政策监管256

四、中国企业的海外红筹上市之路258

五、后10号文时代的思考262

第九章 并购vs清算——PE的其他退出方式及法律操作267

第一节 PE的其他退出方式及法律操作268

一、并购——最有效268

二、回购——最稳妥273

三、清算——最无奈278

第二节 我国私募股权投资退出新平台282

一、如火如荼的新三板282

二、各自为政的产权交易所286

三、蓬勃发展的股权交易所291

四、刚刚起步的PE二级市场293

第十章 合作vs竞争：中国PE发展的原动力与外助力295

第一节 合作与创新——PE发展的原动力296

一、加强PE间的合作296

二、强化PE与金融机构的合作301

三、资金募集渠道和方法的创新310

四、投资角色和方式的创新312

第二节 政策与法律——PE发展外助力316

一、放开准入限制316